Compliance für Mittelständler – Neuland mit Chancen

Der Expertenrat Mittelstands-Compliance erarbeitet ein Instrumentarium für den Mittelstand, das kleinen und mittleren Unternehmen dabei helfen soll, Haftungsrisiken zu mindern und Compliance-Chancen zu nutzen. Langjährige Praxiserfahrung hat deutlich gemacht, dass hier Handlungsbedarf besteht. Das geplante Unternehmensstrafrecht gibt jetzt zusätzlichen Anlass, organisatorische, ablauftechnische und marktkonforme Instrumente zum Schutz des Mittelstands zu entwickeln.

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Expertinnen und Experten erarbeiten eine Lösung für den Mittelstand

Der Expertenrat Mittelstands-Compliance ist ein unabhängiges Gremium von Fachleuten aus Wirtschaft und Wissenschaft sowie Vertreterinnen und Vertretern der Industrie- und Handelskammern. Er erarbeitet seit Sommer 2019 einen Compliance-Standard für mittelständische Unternehmen.
Im Sommer 2020 hat sich aus dem Gremium ein gemeinnütziger Verein mit dem Ziel gegründet, das Thema Compliance im Mittelstand zu fördern.
Dazu gehören – neben der Entwicklung von mittelständischen Compliance-Lösungen – die Stärkung und Sensibilisierung für das Thema durch Informationen, Unterstützung betroffener Unternehmen sowie die Erforschung von Compliance-Risiken und Lösungsmöglichkeiten in mittelständischen Organisationen. Alle Mitglieder des Expertenrats arbeiten auf ehrenamtlicher Basis für diese Ziele.

Neues Gesetz ist Anlass zur Weiterentwicklung von Mittelstands-Compliance

Mit dem Koalitionsvertrag 2018 wurde ein neues „Unternehmensstrafrecht“ beschlossen. Der von der Regierung vorgelegte Gesetzesentwurf wurde am 18. September 2020 vom Bundesrat an die Bundesregierung mit Bitte um Veränderungen zurückgegeben. Damit besteht weiterhin die Gefahr, dass das künftige Gesetz Anforderungen an Unternehmen stellt, die für die Risiken und Ressourcen von Großkonzernen angemessen sein mögen, kleine und mittelständische Unternehmen jedoch organisatorisch und finanziell überfordern würden. Deshalb will der Expertenrat ein Instrumentarium von Compliance-Maßnahmen entwickeln, das auch für kleine und mittlere Unternehmen umsetzbar ist.

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Beirat als unterstützendes Organ

Neben dem Expertenrat soll künftig ein Beirat aus Vertreterinnen und Vertretern mittelständischer Unternehmen an der Weiterentwicklung der Mittelstands-Compliance aktiv beteiligt werden. Die Mitglieder bringen ihre Erfahrungen aus der Unternehmenspraxis ein, begleiten und bewerten die Arbeit des Expertenrats und vertreten den Verein mit nach außen.

Survey Uni Bielefeld Compliance

Forschung für mittelständische Unternehmen

Befragung zum Thema Unternehmensstrafrecht und Mittelstands-Compliance

Der Lehrstuhl für Strafrecht, Strafprozessrecht und Kriminologie der Universität Bielefeld erforscht für den Expertenrat, in wieweit Compliance-Maßnahmen in mittelständischen Unternehmen bereits vorhanden sind. Die Forschungsergebnisse werden anschließend vom „Expertenrat Mittelstands-Compliance“ zu pragmatischen Handlungsempfehlungen weiterentwickelt. Sind Sie in einem mittelständischen Unternehmen tätig? Dann nehmen Sie bitte jetzt an der Befragung teil. Bei der Datenverarbeitung bleiben Ihre Informationen selbstverständlich anonym.

Die Mitglieder des Expertenrats

Die Mitglieder des Expertenrats Mittelstands-Compliance setzen sich gemeinsam für die Erforschung von Compliance-Risiken im Mittelstand ein und erarbeiten auf dieser Grundlage ein Instrumentarium, das mittelständische Unternehmen bei der Prävention von Straftaten unterstützt.

Michael Adel

IHK Dortmund

Geschäftsführer Recht

Björn Baltes, LL.M

VEKA AG

Leiter Recht und Chief Compliance Officer, Rechtsanwalt (Syndikusrechtsanwalt)

Olaf Becker

audalis Kohler Punge & Partner mbB

Wirtschaftsprüfer, Steuerberater

Dr. Tobias Eggers

PARK Wirtschaftsstrafrecht

Partner, Leiter Praxisgruppe Compliance

Prof. Dr. Andreas Hoffjan

TU Dortmund

Lehrstuhl für Unternehmensrechnung und Controlling

Ana-Christina Vizcaino Diaz, LL.M.

PARK Wirtschaftsstrafrecht

Rechtsanwältin

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